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区块链及加密货币咨询 · 虚拟资产交易平台申请支持
虚拟资产交易平台政策审阅及起草
就证监会要求虚拟资产交易平台申请人提交的全套政策及文件,提供起草及审阅的实务协助。
审阅范围
我们起草及审阅的政策
我们的审阅涵盖证监会期望持牌平台运营者处理的范畴,包括:
01
反洗钱政策
全面的框架,确保符合《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及证监会指引,包括客户尽职审查、交易监察及可疑交易举报。
02
认识你的客户
平台用户的开户、身份核实及合适性程序。
03
保管客户资产
妥善保管客户虚拟资产及客户款项,包括钱包安排及私钥管理。
04
代币纳入及检讨
纳入虚拟资产作交易的准则及尽职审查,以及持续检讨。
05
利益冲突
识别、避免及管理利益冲突,包括员工买卖虚拟资产的政策。
06
市场监察
防止及侦测操纵市场及滥用市场的交易活动。
07
风险管理
识别、计量、监察及控制平台运营风险的框架。
08
网络保安
交易平台及保管基础设施的保安,包括事故上报程序。
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